（一）调查内容及调查指标设计

1．设计原则

根据前述579号文件要求，国家级科技计划项目执行情况调查以反映各科技计划共性的内容为重点，在调查指标设计上，强调各调查表中指标的一致性（即以共性指标为主），以及数据的可获得性和连续性（即指标的可操作性和连续性）。

《国家级科技计划项目执行情况调查表》的指标体系由项目基本情况信息、实施进度、人员、资金、成果及效益五个基本部分构成，在基础研究、863、攻关、火炬、星火、成果推广（实施部分）各计划的调查表中均以这五个部分贯穿其中，每部分都以共性指标为主体，以便取得能将六类计划的情况在同类指标中予以反映并统一汇总的数据。

同时，在保证共性指标可获得、不大幅度增加调查难度的情况下，依照部分计划管理部门的要求，不同程度地融合了反映其计划管理特点和特殊需求的内容，其方式包括在该计划的调查表中将共性指标作进一步细分，如按863计划管理部门要求据将承担单位性质进一步细分、按火炬计划管理部门要求将技术来源作进一步细分；增设若干反映某些计划独特内容的个性指标，如对火炬计划增加“合作情况”、针对“863”计划和攻关计划增加了成果奖励及成果转让等内容。力求做到既能最大限度地掌握六类计划的总体情况，又便于了解各科技计划自身的情况。

2．调查的主要内容及其指标的选择

调查的内容以各科技计划所具有共同性的方面为主，主要涉及五个方面：

（1）基本情况

项目基本情况的信息除了用于对项目进行标识，还反映了项目的许多重要特征，主要用于对项目统计数据按不同特征和需求进行分类汇总。包括：

●项目基本信息指标（名称、编号、承担单位、合作单位、联系方式、项目负责人）

●项目主要特征指标（密级、类型、学科、行业、领域、技术来源、项目合作、预期取得成果）

（2）实施进度

旨在反映项目在调查年度内的执行状态，包括：是否按预定的计划进度实施，影响项目执行进度的主要阻碍因素，项目完成情况以及成果的水平。

（3）人员

科技人才作为竞争之本越来越受到重视，科技计划是稳定、培养、选拔人才的有效途径。通过科技计划项目参加人员的人数、投入时间、人员结构、培养人才、引进人才等指标，反映科技计划配合我国人才战略实施的情况，以及科技计划项目人员投入数量、质量、队伍建设情况。

（4）资金

资金是科技计划实施的重要资源和必备条件。在科技计划项目的资金投入方面，不仅关注其数量即总的投资规模，更要从其来源构成，了解政府（包括中央政府、部门、地方政府）和社会各界（企业、事业单位等）对国家科技计划投资和参与的情况，以及吸引国外资金情况。在资金使用方面，主要关注用于形成科研固定资产、开展国际合作研究与交流和研发的经费支出。

资金指标包括：科技计划项目的计划投资额及其来源、实际到位数额及其来源、支出及主要用途。

（5）效果及效益

部分科技计划项目在执行期间陆续有成果和经济效益产生。由于科技产出具有明显的滞后效应，虽然这些成果和经济效益仅仅只是项目全部成果和效益的一部分，但对于考察项目实施的近期效果、直接产出的质量和数量仍是非常重要的内容。主要了解以下方面：

●成果产出（成果数、成果转让、获奖成果、论文、著作、专利、技术标准）

●直接经济效益（技术转让收入、新增产值、利润、缴税、出口额、节约资源和能源）

（二）指标含义及填报中要注意的问题

对调查表中的每一项指标，都应按调查表中的指标解释和《科技统计工作文件》相关说明的口径填报，避免仅从调查指标的字面判断，造成错误理解。

1.活动类型

活动类型反映了项目的重要特征，也是对数据进行分类的重要指标。项目的活动类型表明项目在报告期内主要处在科学研究、技术开发、推广服务、生产应用相互交叉衔接的链条上的哪一环节。由于填表人员对R&D的概念把握不准，容易造成填报错误。例如“应用研究”本属于科学理论研究范畴，但不少填表人只看到“应用研究”的“应用”二字，忽略了“研究”二字所包含的本质内容，将采用技术以及开发新产品、新工艺等不含理论性研究的项目也纳入了应用研究活动。

对项目的活动类型，必须依据定义和分类准则来确定，还可借助有关的指标和信息进行综合判断，例如研发时间长短、主要研发内容和阶段成果简述（JB55）、产出及效益指标等。

（1）基本准则与方法

必须掌握课题活动类型的分类、界定方法和基本判断原则、R&D活动与非R&D活动的界限。

“具有创造性；具有新颖性；运用科学方法；产生新的知识或创造新的应用。”是R&D活动的4个基本特征，也是判断一项科学技术活动是不是R&D活动的重要依据。

基础研究：为获得新知识而进行的独创性研究。其目的是揭示观察到的现象和事实的基本原理和规律，而不以任何特定的实际应用为目的。

应用研究：为获得新的科学技术知识而进行的独创性研究。它主要针对某一特定的实际应用目的。应用研究通常是为了确定基础研究成果或知识的可能的用途，或是为达到某一具体的、预定的实际目的确定新的方法（原理性）或途径。

区分基础研究和应用研究的主要标志：具有特定的实际应用目的的研究属于后者。

试验发展：利用从研究或实际经验获得的知识，为产生新的材料、产品和装置，建立新的工艺和系统，以及对已产生或建立的上述各项进行实质性的改进，而进行的系统性工作。

区分科学研究(基础研究和应用研究)与试验发展的主要标志：前者主要是为了增加科学技术知识、后者则是为了开辟新的应用(如新材料或新技术)。

区分科学研究与试验发展（即R&D）与其它有关活动的主要标志：具有创新成份的活动归于前者。

研究与试验发展成果应用：为解决研究与试验发展活动阶段产生的新产品、新装置、新工艺、新技术、新方法、新系统和服务等能投入生产或在实际中应用所存在的技术问题而进行的系统性活动。它不具有创新成份。此类活动包括为达到生产目的而进行的定型设计和试制以及为扩大新产品的生产规模和新方法、新技术、新工艺等的应用领域而进行的适应性试验。

科技服务：与科学研究与试验发展有关并有助于科学技术知识的产生、传播和应用的活动，包括：为扩大科技成果的使用范围而进行的示范性推广工作；为用户提供科技信息和文献服务的系统性工作；为用户提供可行性报告、技术方案、建议及进行技术论证等技术咨询工作；自然、生物现象的日常观测、监测，资源的考察和勘探；有关社会、人文、经济现象的通用资料的收集，如统计、市场调查等，以及这些资料的常规分析与整理；为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、质量控制和专利服务，不包括工商企业为进行正常生产而开展的上述活动。

生产性活动：由于具备特殊的工艺设备条件，或掌握某种技术专长或诀窍，所进行的小量非常规生产，将科技成果和先进技术转为实际应用所进行的生产。

（2）借助成果进行辅助判断

综合科技活动的特点、成果形式等进行分类常常是十分有效的辅助方法。以阐述新发现、新知识的科学论文作为成果主要形式的可能是基础研究或应用研究，以发明专利作为成果形式之一的可能是应用研究或试验发展，等等。

（3）借助主要研发内容等信息进行辅助判断

例如攻关项目，“阶段成果简单描述JB55”的内容反映了调查年度内项目的主要研发内容和成果，可作为参考。经济效益指标也可辅助判断，如果项目已取得一定的直接经济效益，一般不再属于R&D活动，可考虑是R&D成果应用活动或推广示范与技术服务活动。

（4）长周期项目

有一些科研课题的研究周期较长，可能在具体实施的不同阶段表现出不同的活动类型特征。很多项目的目标是要完成技术的研发和应用甚至产业化，可能会涉及“科学研究——开发——推广——生产应用”中的若干阶段，例如某种更能抗病的谷物新品种的问世，通过对谷物抗病力遗传特性的研究，获得培育更能抗病的谷物新品种的途径和方法，并由此进行新品种的培育，最后经过区域试验确定该新品种的抗病特性及推广价值。应根据当年主要研究内容划分活动类型。

大部分863和攻关项目的目标是获得最终可实际使用的新的工艺、产品、装置、技术等，在项目研发的早期阶段，创造性活动较多，大多数项目处在R&D活动阶段，随着项目的进行，一部分项目可能逐渐转向R&D成果应用活动。

火炬项目、星火项目、科技成果重点推广项目，绝大多数是为了促进科技成果的转化应用，其中少数火炬项目中可能存在一定的R&D活动，星火项目、科技成果重点推广项目基本不存在R&D活动。项目若是处在工程化阶段的，是R&D成果应用活动，已形成规模效益的，基本可判断为生产性活动，主要为了推广技术或提供技术服务的，是推广示范与技术服务活动。

（5）活动类型与计划管理的区别

例如，“课题或项目下达单位的级别”、“列入××科技计划”和“重大项目”或“重点项目”这类信息，只反映该级政府部门或管理者对某些领域的侧重或对某一具体问题的关注，不能作为课题活动分类的依据。例如，基础理论研究方面的重大课题与为发展经济、达到规模生产而实施的重点科技项目显然不属于相同的课题活动类型。

又如，863项目在管理上分为“前沿探索类”、“面向应用类”等，这种管理上的分类与项目的活动类型没有必然的联系。以“面向应用类”项目为例，其中的一部分项目有应用研究活动，即便如此，在报告期中项目并不一定处在以应用研究活动为主的阶段，报告期中项目的活动类型，应根据当年项目的实际状况确定。

2.行业

行业代码的检查要注意以下两个方面:

（1）所填的行业是否恰当

（2）是否采用新的国家标准行业代码（GB/T4754-2002）

本年度调查首次采用新的国标行业码（参见《科技统计工作文件》第五部分）。以往的经验表明，一项指标更换新的代码时，总有一部分填报单位不按要求做，仍沿用旧码。因此，要对每一个项目填报的行业代码进行审核，避免验收前审核不严、验收审核时频频出错的情况。

3.社会经济目标

进行社会经济目标分类的基本依据是项目最终的主要目标或目的。在进行分类时，必须注意以下几点：

（1）注意区分项目的目标与具体研究内容的界限

一项科学技术活动要达到的社会经济目标或目的与其所涉及的具体研究内容往往不相同，在二者不同时，应以其要达到的社会经济目标为准进行分类，而不能以项目的具体内容进行分类.例如,一项由农业部门资助的、为遥远林区提供动力的研究项目，其研究内容是“能源”，但其最终目标是为了促进林业的发展，因此应列入“农业、林业和渔业的发展”，而不能列入“能源的生产和合理利用”。

（2）注意区分项目的目标与下达项目部门的职责的界限

项目下达部门所履行的职责与所下达项目的社会经济目标往往也不相同，注意不应把部门的职责作为判断项目社会经济目标分类的依据。例如，卫生部下达的关于空气污染研究的项目，研究的主要目标是针对环境问题，因此应列入“环境治理与保护”，不能因为是卫生部下达的就列入“卫生”一类。

（3）注意社会经济目标各个分类所包含的具体内容

要认真阅读各个分类的解释说明，了解各个分类所涵盖的范围和内容。在进行分类时，应尽量选择符合的类别，或归入相近的类别，避免因误解造成错误。例如：

近海或滩涂养殖研发项目，目标是发展海水养殖业，应归入“农业、林业和渔业的发展”，不能归入“地球和大气层的探索与利用”，后一分类的解释说明中虽然包括对近海的探索和利用，但明确指出不包括渔业研究和技术开发。

“知识的发展”，主要是指所有有助于科学本身的发展而又无法确定具体目标的R&D活动，在我国这样的R&D活动一般由大学或研究机构进行。我国企业开展的R&D活动有很强的实用性，有明确而具体的应用领域和目标，不可归入这一类，而应归入与其目标对应的相应的类别。

4.技术来源

技术来源中的“技术”是指项目研发所依靠的关键技术或方法。“主要技术的来源（JB56）”指该技术来自何方，按技术的所有者分为国外技术、国内各类单位、引进技术消化创新和自有技术，反映技术的提供方；“主要技术产生于哪类科技计划项目（JB57）”指该技术是哪一类计划项目产生的成果，反映科技计划之间相互引用成果的情况，尤其是上游科技计划（例如863计划、国家科技攻关计划等）为下游科技计划（火炬计划、星火计划等）提供技术的情况。

863项目的技术既可能来源于先期已开展的863项目所取得的成果，也可能来源于其他方面。攻关项目亦如此。

5.项目参加人员

对项目参加人员设置了从不同角度观察的统计指标，以便掌握通过科技计划的实施，科研队伍锻炼及新老更替情况，培养、引进人才等情况。

①反映参加人员数量：既统计报告期参加项目的总人数（单位为“人”），也统计实际投入的工作量（单位为“人月”）；

②反映人员素质：按职称分类，按学位分类（博士、硕士）；

③反映人才引进：留学归国人员；

④反映合作研究：聘用外籍专家；

⑤反映人才培养：取得博士学位人数、硕士学位人数；培养新的学术带头人和项目组织者（是否初次担任国家级项目的负责人）。

对基础研究计划、863计划、国家科技攻关计划的项目，要对参加项目的全部人员进行统计和分类。对火炬项目、星火项目、科技成果重点推广项目，只统计参加项目工作的主要人员，包括项目负责人、研究开发的技术骨干、以及项目实施的主要工程技术人员。

6.资金

资金指标分为三类：计划投资额、实际到位资金、支出。分别反映立项时的资金计划、实施中实际到位的资金、项目的实际支出。

（1）统计口径

计划投资额和实际到位资金都按来源进行分类，不仅反映项目资金的来源渠道，其构成也反映了社会各方面（政府、企业、事业单位、金融机构、国外等）对国家科技计划的参与和支持。其中要注意：

科技部拨款是科技计划管理部门十分关注的一项重要指标，报告期内（调查年的1月1日至12月31日）到位的拨款一定要如数填报。

国外资金的统计口径要清楚。①国外资金是指中国境外的企业、大学、国际组织、民间组织、金融机构及外国政府提供给在中国境内注册的各类科技活动执行单位用于本项目的经费。包括从国外获得的合作研究经费、国外贷款以及由国外机构或个人无偿提供的捐助和赠款等。从港澳台地区获得的经费并入此栏统计。②合资企业中外资一方提供的资金若来自国外，计入国外资金；若来自其在我国境内的公司，不计入国外资金，计入企业资金。③统计时，按国家外汇兑换率折合成人民币填报。

国际科技交流与合作支出：①所涉及的国际科技交流与合作活动必须是与该项目有关的，不论其活动发生的地点在国内或国外；②只填报在上述活动中由中方支付的费用，具体包括：与本项目有关的出国访问考察费以及项目人员参加在国内、国外召开的国际科技会议的费用，聘（邀）请海外人员（包括外籍专家、国外及港、澳、台地区人员）来华的合作研究费、考察费、接待费，向国外赠送的仪器设备等。

（2）统计单位

资金以千元为单位填报。如果计划投资额与到位资金两组数据的数量级差别较大，可能是其中某一组数据的统计单位有错（例如统计单位为千元，数据填成了万元单位）。

7.成果

“成果”是对科技项目产出的概括。从表现形式看，一类是以论文和著作为代表的知识型成果，一类是以专利、新产品、新工艺、新装置等形态为主的物化成果。对成果的统计，包括数量、获奖、推广转让三个方面。若某个指标填报的数值偏大，如发明专利数大于20项，或成果转让数百次，应向填表单位核实。

论文和著作：科技论文记载了科学技术活动探索、研究所获得的最新知识和发现，科技著作是就某个专门的科学技术问题展开系统的论述，二者作为知识性成果的载体，在一定程度上代表了研究的学术水平。

专利：专利是科学技术活动所取得的创造性新技术成果的主要表达形式之一，尤其是发明专利，所具有的技术含量最高、最能体现技术的新颖性和创造性。因此，专利指标常常被作为考查和评价科研项目实施效果的一项重要指标。

新产品、新材料、新工艺、新装置：是具有创新性和产业应用价值的技术成果，这些成果主要通过技术转让，转化为先进、适用的技术和产品。

8.效益

效益是计划管理部门较为关注的指标。对计划项目的效益进行统计，重要的是要把握效益的统计口径（包括直接经济效益，不包括扩散效益）和效益的计算方法（如需估算应尽可能采用相对合理的估算方法）。

尽管在年报培训时一再强调并在调查表上注明，效益指标的统计范围是“本项目在当年产生的直接经济效益”，但在调查中，效益的统计一直存在问题，影响到此类数据的使用。必须加强对效益指标的审核检查。

（1）注意效益的估算范围

常出现的问题是，在估算效益指标数据时超出了项目自身的实施范围，将项目广泛推广后产生的效益都估算在内。如攻关计划中某农业新品种选育项目，合同要求进行500万亩栽培试验，项目直接经济效益也只应统计这500万亩的，即使栽培范围有扩大其效益也不统计在内。

（2）注意效益的估算方法

不少项目单位在进行效益估算时，采取了粗略但显然偏高的估算办法。例如，成果推广计划中某节能项目，其产品不论是一年中何时才投入使用，均按全年时间计算节能情况。攻关项目“大型重载滚装船关键技术开发研究”，截止2002年12月，项目总投入1000万元，但新增产值达2.7亿元，据了解是由于运用该项目技术生产的所有船只整船的产值、利润等都计入了效益。

（3）注意对规模较大的效益数据进行检查

在全国验收中发现，一部分项目的效益指标数据偏大，有的上亿甚至高达数亿元，对这些数据在上报前就应予以核实。检查成果推广计划“表5 本年度农业项目产生的效益”可采取以下方法：对同一农作物，计算

新增产值×1000/增产总量

计算的结果是该农作物的每公斤价格（元/公斤），如果每公斤价格太高或太低，可能数据有问题，应向填表单位核实。

9.节约资源和能源

节约资源和能源（节煤、节电、节水）的数据一般是通过估算得到的。节约资源和能源可分为两种情况：项目单位实际节约的，根据项目单位出让技术/出售产品的数量估算的。估算时要尽可能进行相对合理的估算，避免过高估计。

对节煤达到1000万吨（或节电达到2000万度、节水达到100万吨）的项目要重点审查，要向承担单位询问是如何计算的，如因计算方法不当导致数据偏高，必须重新合理计算、修改数据。

10.技术标准

以“立项数”和“制定标准数”两类指标反映，“制定标准数”分为正在制定的技术标准数、已完成技术标准数。定义如下：

立项数：指本课题2004年新开展的技术标准制定工作。必须是2004年在标准管理部门批准立项的（国际标准和企业标准除外）。

正在制定的技术标准数：指2004年正在制定中、尚未报批技术标准文稿的技术标准项数。

完成技术标准数：指本课题2004年完成的技术标准项数。技术标准完成是指技术标准文稿已报批；若技术标准为企业标准，必须是已到标准管理部门备案的。

在技术标准的统计中要注意以下几点：

①在一个技术标准项目之中，可以进行一项或几项（一系列）技术标准的制定工作，最终可以形成一项或几项（一系列）技术标准。

②技术标准形成，是指技术标准文稿已向标准管理部门报批（企业标准是指备案）、或已取得技术标准号，仅仅编写出技术标准文稿并不表明技术标准已形成。

③“企业标准” 制定前不需要到标准管理部门立项，标准制定出来后必须到标准管理部门备案。

④不同类型标准所作用的范围可能不同，但他们之间不一定有高低之分。例如，有些情况下，某类技术有“企业标准”但尚无“国家标准”。又如，并不因为“企业标准”是企业自己制定的，就低于其他类标准，当有同类的“国家标准” 时，“企业标准” 不能低于“国家标准”。

二、数据质量控制

（一）数据审核

1.调查表形式审查

对所有上报的调查表都要进行形式审查，主要内容有：

●填写整洁，每一表格应发生的指标项都无漏填、误

●汉字信息项的填报内容完整；

●封面要求签章的应有签章；

●统计单位有无搞错。

对形式审查发现的问题应及时予以纠正。形式审查未通过的报表，应根据具体情况进行补填、修正，问题严重的由填报单位重新填报。

2.调查表数据审核

数据审核内容主要包括以下方面：

●属性指标的值是否在给定值域内、是否合理；

●相关的数值指标之间是否满足一定的数量关系；

●指标之间的逻辑关系；

调查表数据审核必须坚持人工审核与计算机审核相结合的原则。

人工审核主要是依据审核人员的经验和填报单位的各种定性和定量的信息，对调查表数据进行审核。人工审核主要借助于经验判断，注重从指标概念、统计口径的角度对数据的准确性进行检查，可以发现计算机检查难以发现甚至根本无法发现的填报错误,因此必须按要求认真进行人工审核，决不能用计算机检查来替代。

计算机审核是利用预先编制好的计算机处理系统对调查数据进行质量检查。计算机检查是针对每一单位的数据，按照预先设定的检查方案或要求进行检查。主要利用调查表指标间的平衡关系和逻辑关系，对每一份调查表，检查数据的值域、数据之间是否满足给定的平衡关系式或逻辑关系式；《数据处理系统》自动给出可疑数据的信息。对不能通过计算机平衡关系检查但又符合实际情况的数据，应说明原因。

不论在数据处理与审核程序的哪一个环节发现数据存在问题，都应认真对待，对有疑问的数据应向填报单位查询，经确认有错误的数据应予以更正，对出错率较高的指标，应重点审核。对不合格的调查表要重新填报。

（二）重点调查项目和重点审核指标

1．重点调查项目

（1）基础研究计划、863计划、国家科技攻关计划：尽可能全面回收调查表

基础研究计划、863计划、国家科技攻关计划是国家三项主体性科技计划。其中，基础研究计划涉及重点科学领域中重大关键问题的研究，863是关系国家跨世纪发展的战略性高技术发展计划，国家科技攻关计划旨在针对国民经济和社会发展中急需解决的热点、难点问题，选择对国民经济和社会发展以及产业技术仅有重大影响的关键技术、共性技术进行重点攻关。这三项计划都是围绕具有全局性和重大影响的科学技术问题开展研究，国家投入大量资金予以资助，其实施进展和实施效果科技计划管理部门十分关注，因而是调查的重点（尤其是其中的重大项目）。全面、系统地掌握项目的执行信息，是准确反映三类主体性计划实施状况的前提。这三类计划项目的承担单位主要是科研机构、高等学校和具有一定科技实力和规模的企业，承担单位对调查一般能较好配合，调查工作难度相对较小。

①要尽可能做到全面回收调查表并保证数据质量。

②如因某些原因（如项目负责人短期出国未回）不能在规定的时间上报调查表，应尽快补报。

③为了提高资金到位数据的准确性，对于报告期内未开展活动、但有资金到位的项目，也应填写并如期上报调查表。

（2）火炬、星火、科技成果重点推广计划：重点调查在实施的项目，有科技部拨款的项目必须上报调查表

火炬、星火、科技成果重点推广计划属于产业化计划，主要宗旨是推动科技成果的转化应用。由于是近市场的科技活动，实施单位大多数是企业，项目资金主要靠承担单位自己筹集，加之受市场、技术和政策等多方面原因的影响，项目实施中的不确定因素较大，尤其是能不能筹集到足够资金直接关系到项目能否按预定计划实施。这三类项目的情况复杂，承担单位有时不愿配合，调查工作难度大。

调查时，一是要抓住正在实施的项目进行调查，特别是要把有科技部拨款的项目列为重点调查对象，二是对未能实施或实施受到阻碍的项目，要统计其具体原因并上报。

（3）边远地区要加强计划项目统计工作

近年来调查项目的分布越来越广泛，一些边远地区（如西藏）的项目在增加，原来很少甚至没有基础研究计划项目和863计划项目，现在有了，增加了调查工作量，要进一步提高这些地区的统计工作质量和水平。

2．重点审核的指标

近年新增或有改动的指标 引进人才、技术标准制定、国际科技交流与合作等指标

单位类型、所在地、主要技术的来源、技术领域、项目资金来源

重要的属性指标活动类型、承担单位性质、社会经济目标、技术来源

投入指标到位资金、科技部拨款，人员指标

产出及效益指标论文、专利、经济效益指标、节约能源和资源指标