为规范科技统计年报制度，确保统计数据质量，制定本方案。

一、组织分工

科技部统一制定科技统计年报的数据处理和质量控制方案，统一下发计算机数据处理程序；组织和指导省级科技主管部门进行数据处理和质量控制工作，并对省级科技主管部门上报的数据进行审核验收；及时掌握和了解各地区的工作情况，对数据处理和质量控制工作中出现的共性问题给出统一的解决办法。

省、地（市）科技主管部门必须按照科技部制定的方案和下发的程序，对数据的质量进行控制，对辖区内的数据进行审核验收，并将经过审核验收的数据报上一级主管部门。在工作中如发现问题应及时向上级反映。

数据处理与质量控制是一项非常重要和关键的工作，各级科技统计主管部门应高度重视、认真对待，并组织好这项工作，不能流于形式。

二、数据处理与质量控制程序

数据处理与质量控制程序主要包括调查表回收、调查表人工审核和数据录入、计算机平衡关系检查、录入状态与对照检查、数据综合检查、数据转换、汇总数据评估检查、生成综合汇总表和数据集几个环节。各级科技主管部门应严格按照相应的程序进行操作，不漏过每一个环节。

不论在数据处理与质量控制的哪一个环节发现数据存在问题，都应认真对待，对有疑问的数据应向填报单位查询，对确有错误的数据应予以更正，对不合格的调查表要重新组织填报。

三、各环节的工作内容和要点

1.调查表回收

催收调查表，使应收调查表的回收率达到100%。若调查表未能回收，但有正当理由并做出说明，视同回收。

2.调查表人工审核

人工审核主要是依据审核人员的经验和填报单位的性质、特点等各种定性和定量的信息，对调查表数据进行审查。人工审核借助于经验判断，注重从数据的真实性、指标概念和统计口径把握的角度对数据的准确性进行检查，可以发现计算机检查难以发现甚至根本无法发现的填报错误,因此必须按要求认真进行人工审核，决不能用计算机检查来替代。人工审核的具体内容及要求见附件1《科技机构统计年报调查表人工审核要点》。

人工审核主要检查是否有应填未填的空缺项；属性指标填写是否与本单位实际情况相符合；数量指标的统计单位是否正确，例如是否将以千元为单位的指标填写成以元或万元为单位；审查数据的真实性、合理性与完整性，包括表内数据之间、各表数据之间的相互关系是否合乎逻辑，如有R&D经费就应有R&D人员。重点审核《课题基本情况表》，特别是课题的活动类型；注意分清科技活动与R&D活动、内部支出与外部支出、是当年支出还是历年累计支出；调查表中新增加的指标和采用新代码的指标也应作为审核重点。

科技活动或R&D活动规模较大的单位应列为人工审核的重点单位。科技活动人员及其中科学家和工程师、R&D人员及其中科学家和工程师、R&D经费内部支出及其来源结构、R&D经费内部支出的费用类别，是人工审核的重点指标。

3.调查表数据录入

调查表经人工审核后，数据方能录入计算机。应使用《科技机构统计年报系统》(以下简称《年报系统》)提供的“数据录入/修改”功能进行录入。

4.计算机平衡关系检查

计算机平衡关系检查，主要是依据调查表指标间的平衡关系和逻辑关系，对每一单位的调查表数据进行检查，检查填报数据的值域、数据之间是否满足给定的平衡关系式或逻辑关系式。计算机平衡关系检查由《年报系统》提供的“数据平衡检查”功能执行，并自动给出出错数据的信息，对不能通过计算机平衡关系检查但又符合实际情况的数据，应说明原因并保留原数据。具体内容见《科技机构统计年报系统使用说明》。

5.录入状态与对照检查

录入状态与对照检查，利用《年报系统》提供的“录入状态与对照检查”功能，对调查表的录入状态及数据相对上年的变动情况进行检查。检查内容主要包括：调查表回收情况；属性指标变动情况；主要调查指标（如从业人员数、经费收入合计、经费支出合计）相对上年数据的变化等。

录入状态与对照检查仍是针对每一单位的数据进行的检查，完成检查后《年报系统》会显示出相关信息，根据这些信息应进行相应的处理或给以说明。具体内容见《科技机构统计年报系统使用说明》。

6.数据综合检查

数据综合检查采用人机结合的检查方式，利用《年报系统》提供的“数据综合检查”功能，对数据进行审核检查。

综合检查不针对某一个单位，而是以若干单位组成的总体为对象。当调查表基本收齐，数据入库后，利用“数据综合检查”功能，将若干单位按某一指标排序、或将主要指标进行汇总，然后利用经验、结合其他资料对排序或汇总结果进行观察分析，以便发现数据存在的问题。

进行综合检查时，《年报系统》只给出一些提示性信息（如科技人员比上年增减的幅度）或特征信息（如基础研究经费排前10名的单位），数据是否有错还需依靠人工判断。具体内容见《科技机构统计年报系统使用说明》。

7.数据转换

《年报系统》提供“数据转换”功能，将各类调查表的调查指标转换成统一口径的指标，并对数据进行汇总。指标转换是将分散在不同位置的相关指标合并，或是通过一定方式的处理得到调查表中没有而汇总需要的指标。汇总是在数据转换后按事先的设计生成用于评估检查的评估表和报统计部门的综合汇总表，并分别用“评估表输出”和“综合汇总表输出”功能打印表格。数据转换处理应在完成前述各项检查后进行。

8.汇总数据评估检查

对汇总数据进行评估检查是从总体上把握数据质量的重要环节。评估检查主要依据经验和运用评估的方法，利用评估表判断数据的总体变化趋势、变化幅度、结构比例等是否异常，以便更准确地把握数据质量，纠正数据在总体上存在的重大偏差。需要强调的是，评估检查不适用于对某个单位或少量单位的数据进行检查。

9.验收

指上级科技主管部门对下级科技主管部门上报的数据进行审核验收。验收内容包括：是否按要求报送各类资料、调查表与数据盘；调查表回收情况；根据上述各环节的审核结果对上报数据给出初步的验收意见。

10.汇总输出

完成上述各项检查，通过科技部验收后,运用《年报系统》提供的“综合汇总表输出”功能输出报统计部门的综合汇总表，运用“年报数据集汇总”功能对各类机构的数据分别进行汇总，可生成科技机构年报数据集。

四、各级科技部门的工作内容和重点

地市科技局（科委）：⑴负责调查表的回收；⑵对回收的所有调查表进行人工审核；⑶数据录入、数据平衡关系检查、录入状态与对照检查、数据综合检查。完成上述工作后，方可将数据资料报省（市）科技厅（科委）验收。工作的重点是调查表的人工审核，通过审核应尽可能发现并消除填报错误。

五、重要问题及注意事项

1.重要问题

在数据处理与质量控制中，除上述强调的要点以外，还应把握以下几点：

⑴对有R&D活动与无R&D活动的单位应区别对待。首先，弄清一个单位是否确有R&D活动很重要，应依据掌握的实际情况和经验，通过审核《课题基本情况表》加以判断，要注意避免和纠正一些填表人员因怕麻烦不填课题表，或将R&D课题填为非R&D课题的情况。可利用收表的机会，向送表人员当面询问这个问题。

要重点审核有R&D活动单位的数据，尤其是R&D活动或科技活动规模较大的单位。

⑵对政府部门属独立科技机构、转制科技机构和其它科技活动单位，应针对各自的特点采取措施。对政府部门属独立科技机构可利用上年调查数据对本次调查数据进行辅助审核，尤其是自然科学与工程技术领域机构是调查的主体部分，应重点保证数据质量。转制科技机构和其它科技活动单位的情况复杂，既要注意核定填表单位，也要注意帮助填表单位把握好科技活动与非科技活动、R&D活动与科技活动的区分，并特别注意避免这些单位将委托外单位进行的课题填入课题表中。

⑶既要注意每份调查表的数据质量，也要注意从总体上、趋势上对数据进行把握和检查。

2.其它应注意的事项

⑴各地科技主管部门如认为需要修改或增加计算机平衡检查关系式，应事先征得科技部的同意，不得擅自为之，以免因条件放宽或加严造成数据不真实。

⑵数据的录入、修改、汇总等都应通过《年报系统》进行，除非特别许可，禁止直接对数据库进行上述操作，避免由此造成信息丢失、重复劳动、返工等问题。

⑶经科技部审核验收后的数据，方可提供给有关部门使用。

附件1

科技机构调查表人工审核要点

本审核要点是针对《科学研究与技术开发机构调查表》制定的，也适用于《科学技术信息和文献机构调查表》、《县属研究与开发机构调查表》以及《研究与试验发展（R&D）活动调查表》的审核。

一、报表的形式检查

• 对所有的报表都要进行形式检查，主要内容有：

⑴ 报表填写工整，每一表格的填报内容都无漏填、误填；

⑵ 汉字信息项的填报内容应完整；

⑶ 封面应盖单位公章。

2、对形式检查发现的问题应予以纠正，未通过形式检查的报表，由填报单位重新填报。

二、属性指标审核

1、对所有填报单位的机构概况表（表1）都要进行审核；

2、机构概况表反映了机构的属性，是分类汇总的标识，其正确与否直接关系到分类数据的质量，人工审核时应予以高度重视，主要内容有：

⑴ 上一年已进行调查的机构，其属性指标除因与实际情况不符而确须变更外，都应与上年一致，对改变了的属性应询问改变的原因，予以确认。

⑵ 对新列入统计的机构的所有分类标识都应向填报人员询问和核实是否与实际情况相符。

⑶ 由于2002年颁布了新的国民经济行业标准，对机构从事的国民经济行业代码（BA17）以及机构服务的国民经济行业代码（BA07）要认真审核。

⑷ 应注意审核由于对属性的不当理解以及属性与代码不对应而造成的填报错误。

3、审核的重要指标及审核要点是：

⑴ 机构类型（BA20）：转制到位且已不是政府部门属的研究与开发机构或科技信息和文献机构填“C”。

⑵ 机构从事的国民经济行业代码（BA17）：填满3位。在机构类型一栏中填“A”“B”或“E”的机构在“751~755”中选择填写。代码应与该机构研究的成果、技术与产品所属的国民经济行业一致。对综合类机构，应按其主要行业填写。

⑶ 机构服务的国民经济行业代码（BA07）：填满3位，应与该机构服务的国民经济行业一致。对综合类机构，应按主要服务的行业填写。

⑷ 机构的学科领域（BA08）：与机构实际从事的科学技术领域与方向一致。

三、数量指标（表2～11以及机构课题基本情况表）的审核

1、对所有填报单位的表2~11以及机构课题基本情况表进行以下形式检查：

⑴ 每一表格的填报内容都无漏填。数字取整后为零，须填“0”；如某项指标值没有，填“-”。

⑵ 检查是否有大的指标数值，对大的数字尤其是重要指标的大数字，一定要 向填报人员询问与核实。

⑶ 数量指标的统计单位是否正确，例如是否将以千元为单位的指标填写成以元或万元为单位。对大的数字更应注意检查。

• 下列机构为重点审核机构，对重点审核机构应进行重点审核：

⑴ 对有研究与发展（R&D）活动的机构,应重点审核R&D概念是否准确，是否确有R&D活动。

⑵ 对具有一定规模和实力（科技活动经费和人员规模比较大，有能力承担省和国家级课题）但无R&D人员或经费的机构，应重点审核是否确实没有R&D活动。

⑶ 科技活动经费和人员（相对本地区）规模大的机构，审核科技活动人员和经费数据。

⑷ R&D经费和人员规模大的机构更是审核的重点，审核R&D人员和经费数据的合理性。

⑸ 对部委属、中国科学院属、省属机构，审核科技活动以及R&D人员和经费数据。

3、对重点审核机构进行重点审核的表为：机构课题基本情况表，表4经常费支出，表8 R&D人员，表9 R&D经费。

4、机构课题基本情况表的审核重点

⑴注意询问是否对所有的课题都进行了填报。如没有，则一定要补填。

⑵审核R&D课题与非R&D课题的判断是否正确，下列活动不是R&D

a 对已有产品作技术上的微小改变以及外观、色彩、样式等方面的变化；

b 试生产阶段的活动，如工装准备、小批量生产，试运转；

c 常规质量控制与测试；标准的制定和编制；

d 通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；

e 常规的医疗保健；

f 常规的软件开发、系统维护和软件应用；

g 与专利、知识产权及许可证有关的商业、法律及管理方面的工作；

h 矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；

i 顾客调查、咨询、技术服务、销售分析及市场研究；

j 政策分析、评价与咨询，可行性研究；

k 科技信息服务，新技术与新管理方法的购买与推广活动；

l 农业领域里新品种的区域试验；

m 利用现代生物技术为农民培育花卉种苗；

n 文学或艺术创作。

⑶审核课题的活动类型（基础研究、应用研究、试验发展等）填报是否正确；

⑷ 对定量指标的属性分类（如课题的来源、学科等），应注意审核对属性的不当理解而造成的填报错误。

⑸ 对来源于政府的课题，应重点审核其课题经费是否已填写了政府资金；

⑹ 人员与经费数据应协调，不应出现以下情况：人员数据很大而经费数据很小，或经费数据很大而人员数据很小。

4、经常费支出表（表4）的审核重点

重点审核事业支出中其他支出（FE3000）达到500万元以上的机构，检查“其他支出合计”的各项具体内容。

5、R&D人员表（表8）的审核重点

⑴应注意填报人员的R&D概念是否清晰，对R&D人员和非R&D人员的划分是否有原则性错误，R&D折合全时工作量的计算方法是否与规定一致，对因此而造成的填报误差一定要予以纠正。

⑵ 重点审核R&D人员合计（RD100）、R&D人员折合全时工作量（RD130）。可以根据填报单位从事科技活动人员和R&D课题人员的数量，判断填报数字是否合理。此外，应注意核实该数字不仅包含R&D课题人员，而且还应包含R&D管理人员以及为R&D提供直接服务的人员。

6、R&D经费表（表9）的审核重点

⑴ 注意填报单位对R&D内部支出（RD200）的测算是否与填表说明一致，对新列入统计的机构，应特别加以注意。

⑵重点审核R&D经费内部支出（RD200）、R&D经常费支出（RD210）。可以根据填报单位的科技活动经费内部支出（FE1000）、R&D课题的经费支出（JO030RD）、R&D人员合计（RD100）以及R&D人员折合全时工作量（RD130）判断填报数字是否合理。

⑶对有科研基建费（FB20不为0）和R&D活动（RD200不为0）但R&D基本建设费（RD220）为0的机构，核实其R&D基建的实际情况。

⑷ 对R&D内部支出中政府资金比重小于科技经费筹集额（FI1000＋FB21）中政府资金比重的机构，审核其比重数据的合理性。

⑸ 对科技经费支出中R&D经费比重低的社会科学与人文领域研究与开发机构，审核是否符合实际。应注意，非课题形式开展的R&D活动，其人员和人员的劳务费核算到R&D人员和R&D经费中。